北京市盈科律师事务所 关于甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之内幕信息知情人股票交易自查情况的 专项核查意见 北京市朝阳区金和东路20号院正大中心2号楼19-25层 2026年9月 北京市盈科律师事务所 关于甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产暨 关联交易之内幕信息知情人股票交易自查情况的专项核查意见 北京市盈科律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国（以下简称“中国”）法律执业资格的律师事务所。本所接受甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司内幕信息知情人股票交易自查情况，出具本专项核查意见。 本所已于本专项核查意见出具日前出具了《北京市盈科律师事务所关于甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。《法律意见书》中的相关声明和承诺适用于本专项核查意见。除非在本专项核查意见中另有说明，《法律意见书》中已作定义的词语在本专项核查意见中被使用时具有与《法律意见书》中所作定义相同的含义。 本专项核查意见仅供公司为本次交易之目的使用，未经本所事先书面同意，本专项核查意见不得向任何他人提供，或被任何他人所依赖，或用作任何其他目的或用途。 本所及经办律师根据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《监管规则适用指引——上市类第1号》等现行有效的法律、法规、规范性文件的规定，以及本专项核查意见出具日前已经发生或者存在的事实，按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的要求，依据律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司内幕信息知情人股票交易自查情况进行了核查，出具本核查意见如下： 一、核查期间 申请股票停牌前6个月至重组报告书披露前一日，即2025年10月1日起至2026年9月2日（以下简称“自查期间”）。 二、核查范围 本专项核查意见的核查范围为就买卖公司股票情况进行自查的本次交易内幕信息知情人（以下简称自查主体），包括： （一）上市公司及其董事、高级管理人员及相关知情人员； （二）上市公司控股股东； （三）交易对方及其董事、高级管理人员及相关知情人员； （四）标的公司及其董事、高级管理人员及相关知情人员； （五）为本次交易提供服务的相关中介机构及具体经办人员； （六）其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人； （七）前述自然人的直系亲属（包含配偶、父母及年满18周岁的子女）。 三、核查期间相关主体买卖公司股票的情况 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》及纳入本次交易内幕信息知情人范围的自查主体出具的《关于股票买卖的自查报告》（以下简称“自查报告”），上述主体在自查期间通过二级市场买卖上市公司股票的具体情况如下： （一）相关自然人买卖上市公司股票情况 自查期间，自然人买卖股票具体情况如下： 姓名 职务/关系 交易日期/期间 自查期间累计 自查期间累计 截至2026年9月2日 买入（股） 卖出（股） 结余股数（股） 白玉龙 标的公司董事 2025年11月18日 25,200 27,200 - 至2026年3月31日 姚建军 评估机构签字 2025年10月14日 - 35,448 - 资产评估师 对于上述在自查期间买卖公司股票的情况，相关自然人均已出具说明及承诺，主要内容如下： 1.白玉龙 针对其在自查期间的股票交易情况，白玉龙已出具的承诺函如下： “一、本人上述股票买卖行为，是在并未获知本次交易有关内幕信息的情况下，基于对二级市场交易情况及上市公司股票投资价值的自行判断而进行的操作，与本次交易无任何关联，不存在利用本次交易的内幕信息买卖上市公司股票的情形；不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖上市公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。 二、在本次交易实施完毕或终止前，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件，规范交易行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。 三、若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益（如有）上缴上市公司。 四、本人在此确认，上述声明和承诺内容真实、准确、完整，若违反上述声明与承诺，将承担法律后果及因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。” 2.姚建军 针对其在自查期间的股票交易情况，姚建军已出具的承诺函如下： “一、本人上述股票买卖行为，是在并未获知本次交易有关内幕信息的情况下，基于对二级市场交易情况及上市公司股票投资价值的自行判断而进行的操作，与本次交易无任何关联，不存在利用本次交易的内幕信息买卖上市公司股票的情形；不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖上市公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。 二、在本次交易实施完毕或终止前，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件，规范交易行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第三方。 三、若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益（如有）上缴上市公司。 四、本人在此确认，上述声明和承诺内容真实、准确、完整，若违反上述声明与承诺，将承担法律后果及因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。” （二）法人主体买卖上市公司股票情况 自查期间，本次交易独立财务顾问国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）存在买卖上市公司股票的情况，买卖股票具体情况如下： 部门/子公司 业务类型 累计股份变动数量（股） 截至2026年9月2日结余 股数（股） 权益客需部 证券买入 6,234,178 606,578 证券卖出 5,729,800 证券买入 9,167,300 证券衍生品投资部 证券卖出 8,573,900 254,800 ETF申购成分券减少 5,300 自营转融券 350,100 自营长仓增加 118,368 118,368 海通国际证券集团有限 自营长仓减少 - 公司 自营短仓增加 372,110 352,678 自营短仓减少 19,432 国泰君安国际控股有限 证券买入 22,010,200 1,016,800 公司 证券卖出 21,166,100 上海国泰海通证券资产 证券买入 7,500 - 管理有限公司 证券卖出 7,500 融资融券部 交易数据参见证券衍生品投资部交易数据 520,700 国泰海通就上述股票买卖行为作出如下说明： “本公司严格遵守了中国证券业协会《证券