成都燃气集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章总则 第一条 为规范成都燃气集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内幕信息知情人管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等相关法律、法规及《成都燃气集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第四条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人报送工 作，真实、准确、完整地填写相关信息，并及时向公司报送内幕信息知情人档案。 保荐人、财务顾问、律师事务所等证券服务机构应当明确告知内幕信息知情人相关报送规定及相应法律责任，督促、协助公司核实内幕信息知情人档 案、重大事项进程备忘录的真实、准确和完整，并及时完成报送。 第二章内幕信息及其范围 第五条 《中华人民共和国证券法》相关条款所列重大事件属于内幕信 息。 第六条 内幕信息主要包括但不限于以下重大事件： (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化； (二)公司的重大投资行为（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企 业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等），公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； (三)公司尚未披露的季度、半年度、年度报告及其他财务报告； (四)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、所有者权益和经营成果产生重要影响； (五)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； (六)公司发生重大亏损或者重大损失； (七)公司生产经营的外部条件发生的重大变化； (八)公司的董事、三分之一以上高级管理人员发生变动，董事长或者经理无法履行职责； (九)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； (十)公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭； (十一)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； (十二)公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施； (十三)公司发生大额赔偿责任； (十四)公司计提大额资产减值准备； (十五)公司出现股东权益为负值； (十六)公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备； (十七)新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； (十八)公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌； (十九)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险； (二十)主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结； (二十一)上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动； (二十二)主要或者全部业务陷入停顿； (二十三)获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响； (二十四)聘任或者解聘公司审计的会计师事务所； (二十五)会计政策、会计估计重大自主变更； (二十六)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； (二十七)公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚； (二十八)公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责； (二十九)除董事长或者总经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责； (三十)中国证监会规定的其他情形。 第三章 内幕信息知情人的范围 第七条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内 幕信息的人员。 第八条 内幕信息知情人的范围包括但不限于： （一）公司董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、高级管理人员； （三）公司控股子公司或者实际控制的公司及其董事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员； （五)公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员； （六）公司的收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员； （七）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （八）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员； （九）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员； （十）前述第（一）项至第（九）项规定的自然人的配偶、子女和父母； （十一）中国证监会和证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。 第四章内幕信息知情人登记备案 第九条 内幕信息的存续期间为自该内幕信息形成之日起至该信息被依法 公开披露之日。在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。 第十条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人 的姓名或名称、身份证号或统一社会信用代码、工作单位、部门、职务或岗位（如有）、联系电话、与上市公司的关系、知悉的内幕信息时间、知悉的途径及方式、知悉的地点、知悉的时间、内幕信息的内容与所处阶段、登记时间、登记人等内容。 前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间。 前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。 第十一条 公司内幕信息的登记备案： （一）公司出现本制度规定的内幕信息情形时，知悉该信息的董事、高级管理人员及各部门、分公司、控股子公司以及公司能够对其实施重大影响的参股公司负责人应在第一时间内报告董事会秘书或董事会办公室，提交《内幕信息知情人确定表》（见附件1），向内幕信息知情人员送达《关于内幕信息知情人防止内幕交易提醒的函》（见附件2），并报董事会秘书备案。董事会秘书及时组织填写《内幕信息知情人登记表》（见附件3），董事会秘书或董事会办公室应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。 （二）公司各部门、分公司、控股子公司以及公司能够对其实施重大影响的参股公司根据要求对外报送的文件、音像及光盘等涉及公司内幕信息的，应要求对方填写《内幕信息知情人确定表》，同时提示公司外部内幕信息知情人遵守有关法律法规，书面送达《外部内幕信息知情人防控内幕交易及履行保密义务提醒的函》（见附件4），并收回回执；对外报送信息后，相关部门、分公司及控股子公司经办人应根据报送情况及时按照本制度要求向董事会秘书备 案，董事会秘书应及时组织填写《内幕信息知情人登记表》。 第十二条 公司董事会办公室应当在内幕信息首次依法公开披露后五个交 易日内，通过上海证券交易所“公司业务管理系统”提交内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。在首次报送后，内幕信息知情人范围发生变化的，公司应当及时补充报送。 第十三条 公司的股东、实际控制人及其关联