证券代码：600480 证券简称：凌云股份 公告编号：2026-059 凌云工业股份有限公司 关于控股股东的一致行动人协议转让股份的提示性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示： 1．凌云工业股份有限公司（以下简称公司或凌云股份）于近日收到控股股东北方凌云工业集团有限公司（以下简称凌云集团）的一致行动人中兵投资管理 有限责任公司（以下简称中兵投资）通知，中兵投资于 2026 年 10 月 19 日与东 风资产管理有限公司（以下简称东风资管）签署了《东风资产管理有限公司与中兵投资管理有限责任公司关于凌云工业股份有限公司之股份转让协议》（以下简称《转让协议》），中兵投资拟通过非公开协议转让方式向东风资管转让持有的55,000,000 股公司无限售流通普通股股份，占公司总股本的 4.50%，每股转让价格 6.59 元。 2.本次转让前，中国兵器工业集团有限公司（以下简称兵器集团）合计持有公司的股份比例为 43.10%（其中：中兵投资持股比例为 11.19%；凌云集团直接持股比例为 26.18%，凌云 KEB 担保及信托财产专户持股比例为 5.73%，合计持股比例为 31.91%）。本次转让完成后，兵器集团合计持有公司股份比例为38.60%（其中：中兵投资持有比例为 6.69%；凌云集团直接持股比例为 26.18%，凌云 KEB 担保及信托财产专户持股比例为 5.73%，合计持股比例为 31.91%），仍为公司实际控制人。本次转让不会导致公司控制权发生变更。 3.本次协议转让事项尚需取得国务院国资委批准、上海证券交易所合规性确认后，方能在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份转让过户相关手续，本次协议转让股份事项能否最终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 一、协议转让概述 （一）本次协议转让的基本情况 公司于近日收到控股股东凌云集团的一致行动人中兵投资通知，中兵投资于 2026 年 10 月 19 日与东风资管签署了《转让协议》，中兵投资拟通过非公开协 议转让方式向东风资管转让持有的 55,000,000 股公司无限售流通普通股股份，占公司总股本的 4.50%，每股转让价格 6.59 元。转让方中兵投资与受让方东风资管之间不存在关联关系。 本次股份转让价格的定价根据《上市公司国有股权监督管理办法》的相关规定确定，本次股份转让的价格为人民币 6.59 元/股。 本次转让前，兵器集团合计持有公司的股份比例为 43.10%（其中：中兵投资持股比例为 11.19%；凌云集团直接持股比例为 26.18%，凌云 KEB 担保及信托财产专户持股比例为 5.73%，合计持股比例为 31.91%）。本次转让完成后，兵器集团合计持有公司股份比例为 38.60%（其中：中兵投资持有比例为 6.69%；凌云集团直接持股比例为 26.18%，凌云 KEB 担保及信托财产专户持股比例为5.73%，合计持股比例为 31.91%），仍为公司实际控制人。本次转让不会导致公司控制权发生变更。 1.本次协议转让情况 转让方名称 中兵投资管理有限责任公司 受让方名称 东风资产管理有限公司 转让股份数量（股） 55,000,000 转让股份比例（%） 4.50 转让价格（元/股） 6.59 协议转让对价 362,450,000 元 □全额一次付清 √分期付款，具体为：《转让协议》约定协议签署 5 个工作 价款支付方式 日内支付转让价格的 30%作为保证金，剩余 70%在协议生 效（协议生效尚需获得国务院国资委的同意）后 10 个工作 日（且至迟不晚于标的股份过户之日）内结清。 □其他：_____________ √自有资金 □自筹资金 资金来源 □ 涉 及 金 融 机 构 或 其 他 主 体 借 款 ， 借 款 期 限 ： _____________，偿还安排：_____________ 是否存在关联关系 □是 具体关系：__________ √否 转让方和受让方之间的关系 是否存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系 □是 具体关系：__________ √否 存在其他关系：__________ 2．本次协议转让前后各方持股情况 本次转让前 本次变动 本次转让后 股东名称 转让前持股数量 转让前 转让股份 转让股份 转让后持股数量 转让后 （股） 持股比例 数量（股） 比例 （股） 持股比例 （%） （%） （%） 中兵投资管理有 136,785,678 11.19 55,000,000 4.50 81,785,678 6.69 限责任公司 北方凌云工业集 319,980,342 26.18 0 0 319,980,342 26.18 团有限公司 凌云集团－中信 建投证券－凌云 70,000,000 5.73 0 0 70,000,000 5.73 KEB担保及信托 财产专户 东风资产管理有 0 0 55,000,000 4.50 55,000,000 4.50 限公司 注：凌云集团－中信建投证券－凌云 KEB 担保及信托财产专户是凌云集团发行可交债 的担保及信托财产专户，与凌云集团为一致行动关系。 （二）本次协议转让的交易背景和目的。 本次协议转让旨在深化央企战略合作，加强整车零部件产业链协同，促进加 深产融结合力度。 （三）本次协议转让尚需履行的审批或者其他程序及其进展。 截至本公告披露日，本次协议转让尚需履行的审批程序包括但不限于： 1.取得国务院国资委批准； 2.取得上海证券交易所出具的合规性确认意见。 二、协议转让双方情况介绍 （一）转让方基本情况 法人或其他组织适用： 转让方名称 中兵投资管理有限责任公司 控股股东/实控人 □是 √否 控股股东/实控人的一致行动人 √是 □否 转让方性质 直接持股 5%以上股东 √是 □否 董事、监事和高级管理人员 □是 √否 其他持股股东 □是 √否 统一社会信用代码 √ 91110000095357036N □ 不适用 法定代表人/执行事务合伙人 史艳晓 成立日期 2014/03/18 注册资本/出资额 100,000 万元人民币 实缴资本