证券简称：神州数码 证券代码：000034 神州数码集团股份有限公司 2026 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二六年十月 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、 准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 风险提示 （一）神州数码集团股份有限公司（以下简称“神州数码”“公司”或 “本公司”）2026 年员工持股计划须经公司股东会批准后方可实施，本员工 持股计划能否获得公司股东会批准，存在不确定性。 （二）本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、 目标存在不确定性。 （三）有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、预计规模和 具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。若员工认购份 额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 （四）若员工认购资金较低，本员工持股计划存在不成立的风险。 （五）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形 势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资 活动，投资者对此应有充分准备。 （六）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特别提示 本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。 1、《神州数码集团股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《神州数码集团股份有限公司章程》的规定制定。 2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。 3、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，代表员工持股计划行使股东权利，公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在本员工持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。 4、本员工持股计划的参与对象范围为公司或公司控股子公司的员工（以下简称“持有人”），不包括公司董事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，初始设立时持有人总人数不超过 500 人，具体参加人数、名单将根据实际情况确定。 5、本员工持股计划初始设立时拟筹集资金总额上限为 18,019.98 万元，资金来源为员工自有资金、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不存在公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形，亦不存在第三方向参与对象提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的情形。 6、本员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的神州数码 A 股普通股股票，本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的本公司股票。 7、本员工持股计划的持股规模不超过 1,160 万股，约占本员工持股计划草案公布日公司股本总额 101,673.9663 万股的 1.1409%。 本员工持股计划实施后，公司全部在有效期内的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工通过全部在有效期内的员工持股 计划所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。 本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的认购情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。 8、本员工持股计划的存续期和法定锁定期：本员工持股计划存续期为 10年，所获标的股票的法定锁定期为 12 个月，均自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。 9、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。 10、本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员以 及已存续的公司 2022 年员工持股计划、公司 2024 年员工持股计划、公司 2025 年员工持股计划之间不存在关联关系。本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员以及已存续的公司 2022 年员工持股计划、公司 2024年员工持股计划、公司 2025 年员工持股计划之间不构成一致行动关系。 11、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东会的通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东会批准后方可实施。 12、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 目录 声明 ...... 2 风险提示 ...... 3 特别提示 ...... 4 释义 ...... 7 一、员工持股计划的目的 ...... 8 二、员工持股计划的基本原则 ...... 8 三、员工持股计划持有人的确定依据和范围 ...... 8 四、员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和受让价格 ...... 9 五、员工持股计划的存续期、锁定期、管理机构及管理模式 ...... 11 六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式 ...... 13 七、员工持股计划的管理模式 ...... 13 八、员工持股计划的资产构成及权益分配 ...... 18 九、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ...... 19 十、员工持股计划存续期满后股份的处置办法 ...... 20 十一、员工持股计划的会计处理 ...... 20 十二、关联关系和一致行动关系说明 ...... 21 十三、其他重要事项 ...... 21 释义 除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义： 神州数码/公司/本公司 指神州数码集团股份有限公司 本员工持股计划/本持股 指神州数码集团股份有限公司 2026 年员工持股计划 计划/本计划 本员工持股计划草案 指《神州数码集团股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）》 员工持股计划管理办法 指《神州数码集团股份有限公司2026年员工持股计划管理办法》 持有人 指出资参加本员工持股计划的公司员工 持有人会议 指本员工持股计划持有人会议 管理委员会 指本员工持股计划管理委员会 薪酬委员会 指公司董事会薪酬与考核委员会 公司股票 指神州数码 A 股普通股股票 存续期 自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日 起计算 指本员工持股计划所持标的股票不得处置的期间，自公司公告 锁定期 最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，其 中法定锁定期为 12 个月，待法定锁定期届满后，还可以根据本 员工持股计划草案的规定或者认购协议的约定，延长锁定期。 标的股票 指本员工持股计划通过合法方式受让和持有的神州数码 A 股普 通股股票 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 元、万元、亿元 指人民币元、人民币万元、人民币亿元 《公司章程》 指《神州数码集团股份有限公司章程》 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 《上市规则》 指《深圳证券交易所股票上市规则》 《自律监管指引》 指《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》 本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 一、员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草案。 公司或公司控股子公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于： （一）完善劳动者与所有者的利益共享机制； （二）进一步