申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于震安科技股份有限公司 创业板向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二六年九月 声 明 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“本保荐人”）接受震安科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“震安科技”）的委托，担任其创业板向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐人。 本保荐人及相关保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《保荐人尽职调查工作准则》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 第一节 本次证券发行基本情况 一、本次具体负责推荐的保荐代表人 申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为震安科技股份有限公司创业板向特定对象发行股票的保荐人，指派具体负责推荐的保荐代表人为孙吉和李搏。 保荐代表人孙吉的保荐业务执业情况：孙吉先生，硕士研究生，保荐代表人、非执业注册会计师。拥有 10 年以上投行从业经验，先后任职于中信证券、天风证券，主要负责或参与的项目有明阳电气（301291.SZ）IPO 项目、维峰电子 （301328.SZ）IPO 项目、中集天达红筹回 A 股 IPO 项目、创世纪（300083.SZ） 2025 年非公开发行项目、蒙娜丽莎（002918.SZ）2021 年可转债项目等。孙吉先生最近 3 年内不存在被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的情况，目前无签署已申报在审企业。 保荐代表人李搏的保荐业务执业情况：李搏先生，硕士研究生，保荐代表人、非执业注册会计师，具有法律职业资格。拥有 10 年以上投行和审计从业经验，主要负责或参与的项目有秦川物联（688528）重大资产重组项目、攸亮科技（873776）新三板挂牌项目、康泰塑胶科技股份有限公司 IPO 项目、国金证券（600109）非公开发行项目等。李搏先生最近 3 年内不存在被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的情况，目前无签署已申报在审企业。 二、本次证券发行项目协办人及其他项目组成员 （一）项目协办人 本次证券发行项目协办人为李立翔。 项目协办人李立翔的保荐业务执业情况：李立翔先生，硕士研究生，具有法律职业资格、香港保荐代表人资格。拥有 7 年以上投行和法律从业经验，主要参与的项目有厚普股份（300471）向特定对象发行股份项目、秦川物联（688528）重大资产重组项目、攸亮科技（873776）新三板挂牌项目、新疆天业（600075）重大资产重组项目、东方环宇（603706）重大资产重组项目、雪峰科技（603227）向特定对象发行股份项目等。李立翔先生最近 3 年内不存在被中国证监会采取过 监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的情况，目前无签署已申报在审企业。 （二）项目组其他成员 本次证券发行项目组其他成员为： 瞿朝阳、何搏、姜思源、廖源、范哲源。 三、发行人情况 （一）发行人基本信息 发行人名称： 震安科技股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市官渡区工业园区昆明国际印刷包装城 D-2-4-1、 D-2-4-2 地块 注册时间： 2010 年 1 月 4 日 联系人： 吴卫华 联系电话： 0871-63356306 传真： 0871-63356319 橡胶减隔震制品、橡胶隔震支座、金属减隔震制品、桥梁支座、 桥梁减隔震制品、橡胶减振制品、金属减振制品、抗震支吊架 系统、减隔震建筑相关配套产品、速度型消能器、位移型消能 器、复合型消能器、调谐质量消能器、金属结构、液压动力机 业务范围： 械及元件、其他建筑及安全用金属制品、其他橡胶制品的制造、 生产、销售、研究、设计、维修、安装、技术咨询及技术服务； 承接建筑物结构加固、改造及钢结构工程施工、机电设备安装； 国内贸易、物资供销；货物及技术的进出口业务。（依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 本次证券发行类型： 向特定对象发行股票 （二）发行人的最新股权结构 截至 2026 年 6 月 30 日，发行人的股权结构如下： 股份类别 股份数量（股） 持股比例 一、有限售条件股份 1、国有法人 - - 2、境内非国有法人 - - 3、境内自然人 36,399,157 13.17% 4、境外法人 - - 5、境外自然人 - - 6、基金理财产品等 - - 股份类别 股份数量（股） 持股比例 二、无限售条件流通股份 1、国有法人 1,698,711 0.61% 2、境内非国有法人 53,125,748 19.23% 3、境内自然人 142,801,193 51.69% 4、境外法人 14,829,906 5.37% 5、境外自然人 727,821 0.26% 6、基金理财产品等 26,708,492 9.67% 三、总股本 276,291,028 100.00% （三）前十名股东情况 截至 2026 年 6 月 30 日，发行人前十名股东持股情况如下表所示： 序 股东名称 股东性质 持股数量（股） 持股比例 限售股股 质押/冻结 号 数（股） 总数（股） 1 北京华创三鑫投资管理有限 境内一般法人 50,072,944 18.12% - 50,072,944 公司 2 李涛 境内自然人 47,754,030 17.28% 35,815,522 - 3 香港中央结算有限公司 境外法人 6,057,902 2.19% - - 4 苏晓辉