证券代码：688503 证券简称：聚和材料 常州聚和新材料股份有限公司 2026 年第三次临时股东会会议资料 2026 年 9 月 常州聚和新材料股份有限公司 2026 年第三次临时股东会会议资料目录 2026 年第三次临时股东会会议须知......2 2026 年第三次临时股东会会议议程......4 2026 年第三次临时股东会会议议案......6 议案一：关于与关联人共同投资的议案......6 常州聚和新材料股份有限公司 2026 年第三次临时股东会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保常州聚和新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“聚和材料”）股东会的正常秩序和议事效率，保证股东会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东会规则》以及《常州聚和新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《常州聚和新材料股份有限公司股东会议事规则》等相关规定，特制定 2026 年第三次临时股东会参会须知： 一、为确认出席会议的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席会议的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东会的正常秩序。 五、股东及股东代理人要求在股东会现场会议上发言的，应于股东会召开前一天向会议会务组进行登记。会议主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。 现场要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者先发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者，并且临时要求发言的股东安排在登记发言的股东之后。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。 六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东 及股东代理人的发言，在股东会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。 七、主持人可安排公司董事、高级管理人员以及董事、高级管理人候选人等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。 八、出席股东会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。 九、本次股东会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股东会对提案进行表决时，由见证律师和股东代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。 十、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东会决议公告。 十一、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除出席或列席会议的股东及股东代理人、公司董事、高管人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。 十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。 十三、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在会议结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。 十四、股东出席本次股东会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东会的股东发放礼品，不负责安排参加股东会股东的住宿等事项，平等对待所有股东。 十五、本次股东会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2026 年9 月 15 日披露于上海证券交易所网站的《常州聚和新材料股份有限公司关于召开 2026 年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2026-056）。 常州聚和新材料股份有限公司 2026 年第三次临时股东会会议议程 一、会议时间、地点及投票方式 1、会议时间：2026 年 9 月 30 日 14 点 30 分 2、会议地点：常州市新北区浏阳河路 66 号公司会议室 3、会议召集人：董事会 4、会议主持人：董事长刘海东先生 5、会议投票方式：现场投票与网络投票相结合 6、网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2026 年 9 月 30 日 至 2026 年 9 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日（2026 年 9 月 30 日）的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日（2026 年 9 月30 日）的 9:15-15:00。 二、会议议程 （一）参会人员签到、领取会议材料，股东进行发言登记。 （二）主持人宣布会议开始，并向会议报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量。 （三）宣读股东会会议须知。 （四）推举计票、监票成员。 （五）审议会议议案： 1、审议《关于与关联人共同投资的议案》； （六）与会股东及股东代理人发言及提问。 （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决，关联股东回避表决。 （八）休会（统计表决结果）。 （九）复会，宣读会议表决结果和股东会决议。 （十）见证律师宣读法律意见书。 （十一）签署会议文件。 （十二）主持人宣布会议结束。 常州聚和新材料股份有限公司 2026 年第三次临时股东会会议议案 议案一： 关于与关联人共同投资的议案 各位股东及股东代理人： 公司及子公司根据经营发展的需要，计划与关联人共同投资，具体详情如下： 一、关联对外投资概述 （一）对外投资的基本概况 1、本次交易概况 上海国聚同辉企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“国聚同辉”、 “标的公司”）已于 2026 年 7 月 15 日设立，现有合伙人为上海聚和致远科技发 展有限公司（以下简称“聚和致远”）和上海聚芯才企业管理有限公司（以下简称“聚芯才”），认缴出资总额为 3,000 万元。公司拟以自有资金作为有限合伙人入伙国聚同辉并新增认缴出资 30,000 万元，聚和致远拟同步新增认缴出资 32,000 万元，并以 0 元为对价受让聚芯才 100 万元的出资额（认缴出资额 100 万 元，其中已实缴出资额为人民币 0 元），上海大零号湾启航私募投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“启航基金”）或者其指定主体认缴出资 10,000 万元，北京国谦私募基金管理有限公司（以下简称“北京国谦”）指定主体或者其管理的基金认缴出资 10,000 万元，浙江见识创业投资管理有限公司（以下简称“浙江见识”）指定主体或者其管理的基金认缴出资 5,000 万元，安徽高新元禾璞华私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“元禾璞华”）认缴出资 5,000 万元。本次增资及认缴出资份额转让完成后，国聚同辉认缴出资总额将 增至 95,000 万元，其中公司、聚和致远分别认缴 30,000 万元、35,000 万元，分 别占国聚同辉认缴出资总额的 31.58%和 36.84%。 国聚同辉投资方向重点关注半导体材料相关领域，后续如有其他意向出资者，将按相关程序进行增资，最终公司认缴出资比例预计不超过 33.33%。上市公司通过向已设立的产业投资平台新增出资，加强在半导体材料相关领域的产业布局，深化产融协同，提升公司在相关领域的综合竞争力。同时，借助产业投资平台对相关投资项目进行孵化，降低对上市公司经营的风险。上市公司层面始终以确保上市公司及中小股东利益为核心要求，本次将加强对上市公司的保障措施，确保上市公司出资进度与其他投资方出资进度匹配。 2、本次交易的交易要素 □新设公司 √增资现有公司（□同比例 √非同比例） 投资类型