证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2026-044 首创证券股份有限公司 第三届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第一次会议于 2026 年 9 月 14 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2026 年 9 月 14 日在公司 总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 12 名；实际出席 董事 12 名，其中现场出席的董事 10 名，以视频方式出席的董事 2 名。 本次会议由过半数董事推举张涛董事主持，公司高级管理人员和其他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于豁免董事会会议通知期限的议案》 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》 张涛先生当选为公司第三届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （三）审议通过《关于选举公司第三届董事会副董事长的议案》 刘惠斌先生当选为公司第三届董事会副董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （四）审议通过《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员及主任委员的议案》 公司第三届董事会专门委员会成员名单如下： 1.自本次董事会审议通过之日起生效。 （1）战略委员会：张涛（主任委员）、蒋青峰、李洋、韩羽、张健华； （2）薪酬与提名委员会：张健华（主任委员）、张涛、刘凯湘； （3）审计委员会：荣健（主任委员）、陈一峰、韩羽； （4）风险控制委员会：刘凯湘（主任委员）、张小娟、蒋青峰。 2.自公司本次发行的 H 股股票在香港联交所上市之日起生效。 （1）战略委员会：张涛（主任委员）、蒋青峰、李洋、韩羽、张健华； （2）薪酬与提名委员会：张健华（主任委员）、张涛、刘凯湘、荣健； （3）审计委员会：荣健（主任委员）、陈一峰、韩羽； （4）风险控制委员会：刘凯湘（主任委员）、张小娟、蒋青峰。 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （五）审议通过《关于聘任公司总经理的议案》 同意聘任蒋青峰先生（简历详见附件）为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。 本议案事先经公司第三届董事会薪酬与提名委员会预审通过。 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （六）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》 同意聘任何峰先生（简历详见附件）为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。 本议案事先经公司第三届董事会薪酬与提名委员会预审通过。 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （七）审议通过《关于聘任公司常务副总经理等其他高级管理人员的议案》 同意聘任何峰先生为公司常务副总经理，程家林先生、付家伟先生为公司副总经理，唐洪广先生为公司总会计师（财务负责人），倪学曦先生、陈磊先生为公司副总经理（职业经理人），史彬先生为公司合规总监、首席风险官，王育峰先生为公司首席信息官。上述公司高级管理人员（简历详见附件）任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。 本议案事先经公司第三届董事会薪酬与提名委员会预审通过，《关于聘任公 司总会计师（财务负责人）的议案》经公司第三届董事会审计委员会预审通过。 本议案进行逐项表决，各子议案表决情况均为：同意 12 票，反对 0 票，弃 权 0 票。 （八）审议通过《关于聘任公司总审计师的议案》 同意聘任陈征女士（简历详见附件）为公司总审计师，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （九）审议通过《关于聘任公司副总法律顾问的议案》 同意聘任向梦怡女士（简历详见附件）为公司副总法律顾问，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （十）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》 同意聘任杨葵先生（简历详见附件）为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。 表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 附件：公司高级管理人员等相关人员简历 首创证券股份有限公司 董 事 会 2026 年 9 月 15 日 附件： 首创证券股份有限公司高级管理人员等相关人员简历 一、高级管理人员简历 1.蒋青峰先生，1986年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，2025年11月起担任本公司总经理，2026年1月起担任本公司董事。蒋青峰先生曾任安邦保险集团股份有限公司员工，安邦资产管理有限责任公司员工，世纪证券有限责任公司资产管理部总经理助理，首创证券有限责任公司资产管理事业部资产管理二部总经理、资产管理事业部副总裁、资产管理事业部常务副总裁，公司资产管理事业部总裁，公司总经理助理、副总经理、职工代表董事等职务。现任本公司党委副书记、董事、总经理。 截至本公告披露日，蒋青峰先生未持有公司股份。除上述简历披露外，蒋青峰先生与公司其他董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定所列情形。 2.何峰先生，1969 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科，2003 年10 月起担任公司董事会秘书，2026 年 2 月起担任公司常务副总经理。何峰先生曾任中国船级社（国家船舶检验局）人事处干部，中国新技术创业投资公司证券管理部项目助理，首创证券有限责任公司董事会秘书、总经理助理、副总经理、党委委员，公司副总经理等职务。现任公司党委委员、常务副总经理、董事会秘书。 截至本公告披露日，何峰先生未持有公司股份。除上述简历披露外，何峰先生与公司其他董事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定所列情形。 3.程家林先生，1982 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，2026年 2 月起担任公司副总经理。程家林先生曾任北京市通州区永乐店镇柴厂屯村党 支部书记助理、半截河村党支部书记助理，中共北京市委组织部干部调配处（公务员管理处）主任科员，北京首都创业集团有限公司人力资源部总经理助理和党群工作部（党委办公室、党委组织部）主任助理，首创环境控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事，首创证券有限责任公司党委副书记、纪委书记，公司党委副书记、纪委书记、董事等职务。现任公司党委委员、副总经理，中邮创业基金管理股份有限公司董事。 截至本公告披露日，程家林先生未持有公司股份。除上述简历披露外，程家林先生与公司其他董事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定所列情形。 4.唐洪广先生，1969年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，2021年11月起担任本公司总会计师（财务负责人），2020年8月至2021年10月担任本公司财务负责人。唐洪广先生曾任甘肃省经济管理干部学院财金系讲师，西北师范大学经济管理学院会计系讲师，甘肃五联会计师事务所有限责任公司项目经理，五联联合会计师事务所有限公司标准部部门经理、甘肃公司业务二部部门经理、主任会计师助理、副主任会计师，北京五联方圆会计师事务所有限公司副主任会计师、副主任会计师兼天津分所所长，国富浩华会计师事务所有限公司副总裁，国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人兼技术部主任，首创证券有限责任公司投资银行总部总经理助理、投资银行事业部质控综合部总经理、质量控制总部总经理、公司纪委委员、总经