证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临 2026-056 中国国际金融股份有限公司 关于公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司之 A 股异议股东收购请求权实施公告 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”“公司”或“本公司”）拟通过向东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式，换股吸收合并东兴证券、信达证券（以下简称“本次 交易”）。本公司2026 年 6 月 8 日召开的 2026 年第一次临时股东会及 2026 年第 一次 A 股类别股东会议审议通过了《关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案》等议案，其中部 分 A 股股东投出了有效反对票。在公司 2026 年第一次临时股东会及 2026 年第一 次 A 股类别股东会议上就《关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案》及逐项表决的各项子议案和《关于签署附条件生效的<中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议>的议案》表决时均投出有效反对票， 并且自公司 2026 年第一次临时股东会及 2026 年第一次 A 股类别股东会议的股权 登记日起，作为有效登记在册的中金公司股东，持续持有代表该反对权利的 A 股股份（以下简称“A 股异议股份”）直至 A 股异议股东收购请求权实施日，同时在规定时间里成功履行相关申报程序的中金公司 A 股股东（以下简称“A 股异议股东”）可享有 A 股异议股份的收购请求权。 公司已于 2026 年 9 月 7 日取得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中 国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司注册、核准中国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达 限公司变更主要股东、信达澳亚基金管理有限公司变更主要股东、东兴期货有限责任公司、信达期货有限公司变更股权的批复》（证监许可〔2026〕2377 号）。本公司将通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向全体 A 股异议股东提供平台申报，实施其所持 A 股异议股份的收购请求权，现就有关事项公告如下： 2026 年 9 月 7 日本公司 A 股股票收盘价为33.45元/股，A 股异议股东收购 请求权行权价格为34.57元/股，成功申报行使收购请求权的 A 股股东将以 34.57元/股的行权价格获得现金对价，敬请 A 股异议股东注意风险。 A 股异议股东收购请求权实施股权登记日：2026 年 9 月 14 日。 申报主体：A 股申报主体为截至A 股异议股东收购请求权实施股权登记日 收市后持有，且自中金公司为表决本次交易而召开的 2026 年第一次临时 股东会及 2026 年第一次 A 股类别股东会议股权登记日后持续持有有效 A 股异议股份的中金公司 A 股异议股东，非 A 股异议股东申报无效。 申报期间：2026年9月15日至2026年9月17日的9:30-11:30、13:00-15:00， 期间公司 A 股股票停牌。除上述时间外，公司 A 股股票不提供其他申报 时间。 申报编号：A 股申报编号为770009 申报简称：A 股申报简称中金现金 申报方式：通过上交所交易系统网上申报，公司不提供现场申报方式。 申报方向：申报卖出；“申报买入”为无效申报；申报有效期内，当天可 以撤单，次日开始不得撤回。 申万宏源证券有限公司作为本次收购请求权提供方，受让全部有效申报行 使收购请求权的股份。 根据中金公司审议本次交易的股东会的投票结果，中金公司 A 股有效反 对票数量最大值为 52,906,764 股，故最大受让数量为：52,906,764股。 投资者应当核对持有的异议股份数量，申报的非异议股份数量将在申报结 束后继续被冻结，直至收购请求权实施完毕后解冻。 融资融券信用证券账户中持有公司 A 股股票且需要进行异议股东收购请 求权申报的投资者，应在 A 股异议股东收购请求权实施股权登记日（2026 年 9 月 14 日）前完成将相应 A 股股票从信用证券账户划转至其对应的普 通证券账户，并于申报期通过普通证券账户进行相关申报。 已开展约定购回式证券交易的中金公司 A 股异议股东，须在 A 股异议股 东收购请求权实施股权登记日（2026 年 9 月 14 日）前及时办理完提前购 回手续，方可行使收购请求权。 因行使收购请求权而产生的相关税费，由行使收购请求权的中金公司 A 股异议股东、收购请求权提供方等主体参照 A 股股票交易执行。 投资者欲了解本次交易详情，应阅读公司于本公告同日披露的《中国国际 金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有 限公司报告书》全文及其他相关披露文件。 本公告仅对公司 A 股异议股东收购请求权相关事宜进行说明，不构成对投资者申报行权的建议。 一、A 股异议股东收购请求权申报基本情况 （一）A 股异议股东 有权行使收购请求权的中金公司A股异议股东是指在中金公司2026年第一次临时股东会及 2026 年第一次 A 股类别股东会议上就《关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案》及逐项表决的各项子议案和《关于签署附条件生效的<中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议>的议案》表决时均投出有效反对票，并且自中金公司 2026 年第一次临时股东会及 2026 年第一次 A 股类别股东会议的股权登记日起，作为有效登记在册且一直持续持有代表该反对权利的 A 股股份直至 A 股异议股东收购请求权实施日，同时在规定时间里成功履行相关申报程序的中金公司 A 股股东。非 A 股异议股东的申报无效。 在中金公司为表决本次交易而召开的 2026 年第一次临时股东会及 2026 年第 一次 A 股类别股东会议股权登记日之后，中金公司 A 股异议股东发生股票卖出行为（包括但不限于被司法强制扣划等）的，享有收购请求权的股份数量相应减少；在中金公司为表决本次交易而召开的2026年第一次临时股东会及2026年第一次A股类别股东会议股权登记日之后，中金公司 A 股异议股东发生股票买入行为的，享有收购请求权的股份数量不增加。 持有以下股份的登记在册的中金公司 A 股异议股东无权就其所持股份主张行使收购请求权：（1）存在权利限制的中金公司 A 股股份，如已设置了质押、其他第三方权利或被司法冻结等法律法规限制转让的股份；（2）其合法持有人以书面形式向中金公司承诺放弃中金公司 A 股异议股东收购请求权的股份；（3）其他根据适用法律不得行使收购请求权的股份。 根据中金公司 2026 年第一次临时股东会及 2026 年第一次 A 股类别股东会议 就《关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案》及逐项表决的各项子议案和《关于签署附条件生效的<中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议>的议案》表决时均投出有效反对票的股东情况，并根据公 司于 2025 年度权益分派股权登记日（即 2026 年 8 月 21 日）获取的股东名册、异 议股东持股变化及行权意向等相关情况，公司预计可申报行使收购请求权的 A 股异议股东持股数量约为不超过 2,419.75 万股，最终实际行权的有效股份数以公司后续刊发的公告为准。 已提交中金公司 A 股股票作为融资融券交易担保物的中金公司 A 股异议股东， 须在 A 股异议股东收购请求权实施股权登记日前将中金公司 A 股股票从证券公司客户信用担保账户划转到其普通证券账户中，方能行使收购请求权。已开展约定购回式证券交易的中金公司 A 股异议股东，须在收购请求权的股权登记日前及时办理完提前购回手续，方可行使收购请求权。沪股通股票的实际权益拥有人如有意向申报收购请求权的，应通过香港中央结算有限公司按照本公告规定的申报程序行使相关权利。 （二）A 股异议股东收购请求权实施股权登记日：2026 年 9 月 14 日。 （三）申报期间：2026年9月15日至2026年9月17日的9:30-11:30、13:00-15:00，期间公司 A 股股票停牌。除上述时间外，公司 A 股股票不提供其他申报时间。 （四）申报方式：通过上交所交易系统进行申报，公司不提供现场申报方式。 （五）收购请求权的申报编号：770009。 （六）申报简称：中金现金。 （七）申报方向：申报卖出；“申报买入