武汉光迅科技股份有限公司 募集资金管理制度 （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范武汉光迅科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效率，切实保护股东的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《深交所上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）、《上市公司募集资金监管规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”，与《深交所上市规则》统称“《上市规则》”）等法律法规和《武汉光迅科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。除金融类企业外，募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 第四条 公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，实施募投项目的子公司或其他企业应遵守本制度。 第五条 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第六条 公司进行再融资，应遵循有效的投资决策程序，并将投资项目和资金筹集、 资金使用计划的再融资方案提交股东会审议。 （一） 公司在选定投资项目时须经充分论证； （二） 董事会在讨论中应注意发挥独立董事的作用，尊重独立董事的意见； （三） 募集资金数额不超过拟投入项目的需要量； （四） 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法 规的规定； （五） 募集资金投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影 响公司生产经营的独立性。 第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具相关验资报告。 第八条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，做到周密计划、精打细算、规范运作，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 第九条 公司董事会根据《公司法》《证券法》《上市规则》等有关法律、法规、公司股票上市地证券监管规则以及《公司章程》的规定披露募集资金使用情况。公司董事会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开和透明。 第十条 凡违反本制度致使公司遭受损失（包括经济损失和名誉损失），应视具体情况给予相关责任人以处分；必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存储 第十一条 公司的募集资金遵循集中存储、便于监督的原则。公司实行募集资金的专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户（以下简称专户）集中管理，募集资金专户数量（包括子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称超募资金）也应当存放于募集资金专户管理。 第十二条 公司应当至迟于募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金三方监管协议（以下 简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容： （一） 公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二） 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三） 公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或募集资金净 额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问； （四） 商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问； （五） 保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料； （六） 公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务和违约责任； （七） 保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐 机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式； （八） 商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或通知专户大 额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 公司应当在全部协议签订后及时公告协议主要内容。 公司通过控股子公司实施募集资金投资项目的，应当由公司、实施募集资金投资项目的控股子公司、商业银行和保荐人或独立财务顾问共同签署三方协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。 三方协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自三方协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的三方协议并及时公告。 第十三条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行三次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金的使用 第十四条 公司董事会应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告证券交易所并公告。 第十五条 公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守公司资金管理和本制度规定，履行审批手续。所有募集资金项目资金支出，均首先由资金使用部门提出 资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理在董事会授权范围内签字后，方可予以付款；超过董事会授权范围的，应报董事会审批。 第十六条 公司募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不得用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联（连）人占用或挪用，避免关联（连）人利用募集资金投资项目获取不正当利益。 第十七条 募集资金使用计划按照下列程序编制和审批： （一） 募集资金使用计划按年度和项目编制； （二） 由具体执行部门编制《募集资金年度使用计划》； （三） 总经理办公会议审查同意； （四） 董事会审议通过； （五） 总经理负责组织执行。 第十八条 募集资金使用按照下列程序申请和审批： （一） 具体使用部门填写申请表； （二） 财务负责人签署意见； （三） 总经理或授权副总经理审批； （四） 财务部门执行。 第十九条 募投项目由总经理负责组织实施。 （一） 固定资产投资项目的建设，由公司相关业务部门及项目实施单位负责执行； 权益投资项目，由公司指定负责部门会同财务部负责执行。 （二） 项目实施部门负责实施计划的制定，质量的控制、项目的实施组织、工程进 度跟踪、建立项目管理档案等。 （三） 公司财务部负责资金的调度和安排，对涉及募集资金运用的活动应当单独建 立有关会计记录和台账。 （四） 项目完成后，由公司指定部门会同项目管理部门、项目实施单位、财务部、 内部审计部门等进行竣工验收。 第二十条 使用募集资金收购对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联（连）人的资产或股权的，应当遵循以下规定： （一） 该收购原则上应能够有效避免同业竞争，或减少收购后的持续关联（连）交 易，或有利于公司拓展新的业务，但必须有利于公司的长远发展，能切实保护中小投资者的利益； （二） 《上市规则》关于关联（连）交易决策、披露的有关规定； （三） 公司《信息披露管理制度》等有关制度关于关联（连）交易决策、披露的有 关规定。 第二十一条 公司董事会应对募集资金的实际使用情况进行监控，确保募集资金投资项目按照规定的计划进度实施。 第二十二条 若因国家有关政策、市场环境、相关技术及合作方情形等因素发生重大变化，发生需要终止项目实施、投资超预算、进度延期等情况，有关部门应及时向总经理、董事会报告。公司按照本制度及证券交易所的相关规定履行审批和信息披露手续。 第二十三条 募集资金使用超过计划进度时，公司相关业务部门及项目实施单位应及时向总经理报告，由总经理办公会议决定调整后的项目投资计划进度，并报董事会备案。 第二十四条 公司董事