山西壶化集团股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：山西壶化集团股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：壶化股份 股票代码：003002 信息披露义务人：诺德基金管理有限公司 住所及通讯地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层 股权变动性质：股份增加（认购上市公司向特定对象发行股票） 签署日期：二零二六年九月 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购管理办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以下简称《“ 第 15 号准则》”）及相关法律、法规编写本报告书； 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突； 三、依据《证券法》、《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在山西壶化集团股份有限公司拥有权益的情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式在山西壶化集团股份有限公司拥有权益； 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明； 五、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注意。 六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 目录 释义...... 1 第一节 信息披露义务人介绍......2 一、信息披露义务人介绍......2 二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司 已发行股份5%的情况...... 2 第二节 权益变动的目的及未来增减持计划......3 一、本次权益变动的原因和目的......3 二、信息披露义务人未来12个月股份增减持计划......3 第三节 权益变动方式......4 一、信息披露义务人在本次权益变动前持股情况......4 二、本次权益变动情况......4 三、本次权益变动后信息披露义务人持股情况......4 四、本次权益变动涉及的股份发行情况......6 五、信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市 公司之间的其他安排......7 六、本次权益变动涉及股份的权利限制情况......7 七、本次权益变动所需资金来源......7 第四节 前六个月买卖上市公司交易股份的情况......8 第五节 其他重大事项......9 第六节 备查文件......10 一、备查文件......10 二、备查文件置备地点......10 释义 本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义： 壶化股份、本公司、公司、上市公司、发 指 山西壶化集团股份有限公司 行人 报告、本报告、本报告书 指 山西壶化集团股份有限公司简式权益变动报告 书 信息披露义务人、诺德基金 指 诺德基金管理有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、证券交易所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》 公司章程 指 《山西壶化集团股份有限公司章程》 元、万元 指 如无特别说明，为人民币元、人民币万元 第一节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人介绍 项目 内容 公司名称 诺德基金管理有限公司 统一社会信用代码 91310000717866186P 法定代表人 郑成武 注册资本 10,000.00万元 注册地或住所 中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层 类型 其他有限责任公司 经营范围 （一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基金； （三）经中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动】 成立日期 2006年6月8日 经营期限 2006年6月8日至无固定期限 通讯地址 中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层 股权结构 天府清源控股有限公司持有51%股份；北京天朗云创信息技术有限公司持 有49%股份 董事及其主要负责人 郑成武，董事长；刘翔，董事、总经理； 苏强，董事；赵玫，董事；邵海 燕，董事；杨柳，董事；史君艳，独立董事；陆瑶，独立董事；张巍，独立 董事。 二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况 无。 第二节 权益变动的目的及未来增减持计划 一、本次权益变动的原因和目的 本次权益变动是因信息披露义务人认购上市公司向特定对象发行 A 股的股票。 二、信息披露义务人未来 12 个月股份增减持计划 截至本报告书签署之日，除上述权益变动外，信息披露义务人不排除在未来 12 个月内有增持或减持股份的计划安排。若信息披露义务人未来做出增减持上市公司股份的决定，将严格按照《证券法》《收购管理办法》和《第 15 号准则》等相关法律、法规的规定履行信息披露义务和相应的报告义务。 第三节 权益变动方式 一、信息披露义务人在本次权益变动前持股情况 本次权益变动前，信息披露义务人未持有壶化股份的股份。 二、本次权益变动情况 2026 年 7 月 27 日，中国证监会出具了《关于同意山西壶化集团股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1820 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。 上市公司共发行 42,801,314 股新股。信息披露义务人通过本次上市公司向特定对象发行股票增持上市公司股份，认购 12,271,731 股，占上市公司本次发行完成后总股本的5.05%。 三、本次权益变动后信息披露义务人持股情况 本次权益变动后，信息披露义务人持有上市公司 12,271,731 股股份，占上市公司本次发行完成后总股本的 5.05%。具体持股情况如下： 序号 资产管理计划名称 持有股数（股） 1 诺德基金浦江306号单一资产管理计划 73,046 2 诺德基金浦江321号单一资产管理计划 584,368 3 诺德基金浦江360号单一资产管理计划 36,523 4 诺德基金浦江668号单一资产管理计划 146,092 5 诺德基金浦江710号单一资产管理计划 73,046 6 诺德基金浦江724号单一资产管理计划 21,914 7 诺德基金浦江789号单一资产管理计划 146,092 8 诺德基金浦江888号单一资产管理计划 146,092 9 诺德基金浦江900号单一资产管理计划 3,652,301 10 诺德基金浦江929号单一