上市公司股权激励计划自查表 公司简称：深纺织A、深纺织B 股票代码：000045、200045 独立财务顾问：国泰海通证券股份有限公司 是否存在该事 序号 事项 项（是/否/不 备注 适用） 上市公司合规性要求 1 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会师 是 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 2 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册 是 会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 3 上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公 是 司章程、公开承诺进行利润分配的情形 4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是 6 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财 是 务资助 激励对象合规性要求 7 是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的 是 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女 8 是否未包括独立董事 是 9 是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选 是 10 是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定 是 为不适当人选 11 是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监 是 会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 12 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高 是 级管理人员情形 13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是 14 激励名单是否经薪酬与考核委员会核实 是 激励计划合规性要求 15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的 是 标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10% 16 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划 是 累计获授股票是否未超过公司股本总额的 1% 17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计 是 划拟授予权益数量的20% 18 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已 是 列明其姓名、职务、获授数量 19 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作 是 为激励对象行使权益的条件 20 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未 是 超过10年 21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟 是 定 股权激励计划披露完整性要求 22 股权激励计划所规定事项是否完整 是 （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明 是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象 是 不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施 是否会导致上市公司股权分布不符合上市条件 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是 （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授出权益涉 及的标的股票种类、来源、权益数量及占上市公司股 本总额的比例百分比；若分次实施的，每次拟授出的 权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总 是 额的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数 量及占股权激励计划权益总额的比例百分比；所有在 有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累 计是否超过公司股本总额的10%及其计算过程的说明 （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人 员的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、 占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对 象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股 是 权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对象通 过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票 累计是否超过公司股本总额 1%的说明 （5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或授 权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排， 是 限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排 等 （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及 其确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十 三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确定 授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方 不适用 式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励 计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相 关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公 司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露 （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出 或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行 使权益的条件；对设立条件所涉及的指标定义、计算 标准等的说明；约定授予权益、行使权益条件未成就 时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事 是 和高管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指 标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应充 分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行 多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如 低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性 （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中， 应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象 是 不得行使权益的期间 （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调 整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的 是 调整方法） （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期 权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其 是 合理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经 营业绩的影响 （11）股权激励计划的变更、终止 是 （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象 发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激 是 励计划 （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或 是 争端解决机制 （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文 件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承 诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性 陈 述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情 是 况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注 销和收益收回程序的触发标准和时点、 回购价格和收 益的计算原则、操作程序、完成期限等。 绩效考核指标是否符合相关要求 23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是 24 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况， 是 是否有利于促进公司竞争力的提升 25 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的 是 对照公司是否不少于3家 26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是 限售期、行权期合规性要求 27 限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是 不适用 否不少于12个月 28 每期解除限售时限是否不少于12个月 不适用 29 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制 不适用 性股票总额的50% 30 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否 是 不少于12个月 31 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权 是 期的届满日 32 股票期权每期行权时限是否不少于 12个月 是 33 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激 是 励对象获授股票期权总额的50% 薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求 薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于 34 上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及 是 全体股东利益发表意见 35 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按 是 照管理办法的规定发表专业意见 （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实 是 行股权激励的条件 （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办 是 法》的规定 （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合 是 《股权激励管理办法》的规定 （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办 是 法》及相关法律法规的规定 （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行 是 信息披露义务 （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助 是 （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全 是