信质集团股份有限公司 2026 年股票期权激励计划自查表 公司简称：信质集团 股票代码：002664 独立财务顾问：东北证券股份有限公司 序号 事项 是否存在该事项 备 （是/否/不适用） 注 上市公司合规性要求 1 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 是 意见或者无法表示意见的审计报告 2 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 是 否定意见或无法表示意见的审计报告 3 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 是 公开承诺进行利润分配的情形 4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是 6 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是 激励对象合规性要求 7 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实 是 际控制人及其配偶、父母、子女 8 是否未包括独立董事 是 9 是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选 是 10 是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适 是 当人选 11 是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其 是 派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 12 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人 是 员情形 13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是 14 激励名单是否经薪酬与考核委员会核实 是 股权激励计划合规性要求 15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 是 数累计是否未超过公司股本总额的 10% 16 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股 是 票是否未超过公司股本总额的 1% 17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 不适用 益数量的 20% 18 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓 是 名、职务、获授数量 19 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对 是 象行使权益的条件 20 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年 是 21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是 股权激励计划披露完整性要求 22 股权激励计划所规定事项是否完整 是 （1）对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公 司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形； 是 说明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符 合上市条件 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是 （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授予涉及的标的股票 种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比； 若分次实施的，每次拟授予的权益数量，涉及的标的股票数量 及占上市公司股本总额的比例百分比；设置预留权益的，拟预 是 留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比；所有 在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超 过公司股本总额的 10%及其计算过程的说明 （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的， 应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计 划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分 是 类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比 例；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的 公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明 （5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或授权日的确 定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票的授 是 予日、限售期和解除限售锁定期安排等 （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方 法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法 以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据 及定价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计 是 划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据 和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益 的影响发表明确意见并披露 （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行 使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件； 对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定授予 权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如 激励对象包括董事和高管，应当披露激励对象行使权益的绩效 是 考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应充分 披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激 励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划， 应当充分说明原因及合理性 （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确 上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期 是 间 （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 是 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价 值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权 是 激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 （11）股权激励计划的变更、终止 是 （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 是 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决 是 机制 （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予 是 权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权 益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收 益的计算原则、操作程序、完成期限等。 绩效考核指标是否符合相关要求 23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是 24 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有 是 利于促进公司竞争力的提升 25 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司 不适用 是否不少于 3 家 26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是 限售期、行权期合规性要求 27 限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于12 不适用 个月 28 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 不适用 29 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额 不适用 的 50% 30 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12 是 个月 31 股票期权后一行