中信证券股份有限公司 关于 江苏日久光电股份有限公司 向特定对象发行A股股票 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二六年七月 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）接受江苏日久光电股份有限公司（以下简称“日久光电”、“发行人”或“公司”）的委托，担任江苏日久光电股份有限公司向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的保荐人，为本次发行出具发行保荐书。 中信证券股份有限公司及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》（以下简称“《证券期货法律适用意见第 18 号》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。若因保荐人为发行人本次发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，保荐人将依法赔偿投资者损失。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语与《江苏日久光电股份有限公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同。 目 录 声 明......1 目 录......2 第一节 本次证券发行基本情况......3 一、保荐人名称......3 二、项目保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况......3 三、发行人基本情况......4 四、本次证券发行类型......7 五、保荐人与发行人的关联关系......7 六、保荐人对本次证券发行上市的内部审核程序和内核意见......8 第二节 保荐人承诺事项......10 第三节 保荐人对本次证券发行的推荐意见......11 一、推荐结论...... 11 二、发行人本次发行履行了必要的决策程序...... 11 三、发行人本次证券发行符合《公司法》的规定...... 11 四、发行人本次证券发行符合《证券法》的规定......12 五、发行人本次证券发行符合《注册管理办法》的规定......12 六、发行人本次证券发行符合《证券期货法律适用意见第 18 号》的规定...... 13 七、关于本次发行对即期回报摊薄影响以及填补相关措施的核查意见...... 14 八、关于保荐人和发行人为本次证券发行有偿聘请第三方行为的核查意见...... 14 九、发行人存在的主要风险......15 十、发行人发展前景分析......21 第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐人名称 中信证券股份有限公司。 二、项目保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况 本保荐人指定齐玉祥、任家兴担任江苏日久光电股份有限公司本次向特定对象发行A 股股票的保荐代表人；指定杨志伟为项目协办人；指定艾华、王风雷作为项目组其他成员。 本次发行保荐代表人主要执业情况如下： 齐玉祥先生，保荐代表人，现任中信证券投资银行管理委员会副总裁，曾负责或参与的主要项目有：新泉股份首次公开发行、银河微电首次公开发行、广大特材首次公开发行、长青科技首次公开发行、瑞立科密首次公开发行、新泉股份可转债、强力新材可转债、海顺新材可转债、珂玛科技可转债、天顺风能非公开等项目。其在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。 任家兴先生，保荐代表人，现任中信证券投资银行管理委员会高级副总裁，曾负责或参与的主要项目有：三安光电非公开发行、永鼎股份可转债、天康生物非公开发行、升达林业非公开发行、电子城重大资产重组、天海防务重大资产重组、西部资源重大资产重组、宁新新材首次公开发行、新研股份首次公开发行等项目。其在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。 本次发行协办人主要执业情况如下： 杨志伟先生，注册会计师，现任中信证券投资银行管理委员会副总裁，曾负责或参与的主要项目有：上海合晶 IPO、山源科技新三板挂牌及 IPO 辅导、肇民科技可转债、沪硅产业重组配套融资、先导智能 GDR、复星医药科创债、安吉租赁 ABS 等项目。其在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。 三、发行人基本情况 （一） 发行人基本情况 公司名称 江苏日久光电股份有限公司 英文名称 Jiangsu Rijiu Optoelectronics Jointstock Co.,Ltd. 成立日期 2010 年 1 月 12 日 上市时间 2020 年 10 月 21 日 注册资本 281,066,667.00 元 股票上市地 深圳证券交易所 A 股股票简称 日久光电 A 股股票代码 003015.SZ 法定代表人 陈超 公司住所 昆山市周庄镇锦周公路东侧、园区大道南侧 电话 0512-83639672 传真 0512-83639328 网址 http://www.rnafilms.cn 电子邮箱 info@rnafilms.cn 生产、研发、销售氢燃料电池、氢燃料电池 MEA 组件、车辆及建筑玻璃 用安全防爆节能薄膜材料、显示器用光学薄膜材料、导电薄膜材料、压 经营范围 电薄膜材料、外观装饰用热转印材料、外观装饰用贴合薄膜材料、模具 内使用转印及贴合薄膜材料、复合高光薄膜材料；经营相关产品的进出 口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （二）本次发行前股权结构 截至 2025 年 12 月 31 日，公司股本结构情况如下： 股份类别 数量（股） 比例 一、有限售条件股份 33,741,417 12.00% 二、无限售条件流通股份 247,325,250 88.00% 总股本 281,066,667 100.00% （三）发行人前十名股东情况 截至 2025 年 12 月 31 日，公司前十名股东持股情况如下： 占总股 持有限售股 质押股份数 股东名称 股东性质 持股数量（股） 本比例 数量（股） 量（股） （%） 陈超 境内自然人 44,094,864 15.69 33,071,148 13,500,000 占总股 持有限售股 质押股份数 股东名称 股东性质 持股数量（股） 本比例 数量（股） 量（股） （%） 陈晓俐 境内自然人 21,921,807 7.80 - 8,150,000 王远淞 境内自然人 14,009,600 4.98 - - 山东未来产业科技 境内一般法人